北京刑事大案要案律师
法律热线:
文章详细

不认调查令?13部门联合发文依法保障律师调查权(11月1日起施行)

发布时间:2017年11月6日 北京刑事大案要案律师  Tags: 律师调查权,刑事辩护,大案要案,再审申诉,

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于深化律师制度改革的意见》和中共天津市委办公厅、天津市人民政府办公厅《关于深化律师制度改革的实施意见》文件精神,充分发挥律师在全面推进依法治国和法治天津建设中的职能作用,依法保障律师调查收集证据的权利,根据有关法律法规和最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部联合出台的《关于依法保障律师执业权利的规定》 ,结合我市实际,制定本规定。

第二条 本规定适用于本市范围内受委托的律师为办理诉讼、仲裁或非诉讼业务,向市场监管、公安、金融、税务、民政、人力社保、卫生计生和国土房管等单位(以下统称“有关单位” )调查与所承办业务有关的情况,采取查阅、摘抄、复制等方式获取与所承办法律事务有关信息的情形。

第三条 律师同时凭下列证件及材料可以向有关单位调查与承办法律事务有关的情况: (一)律师执业证; (二)授权委托书;(三)律师事务所介绍信或法律援助公函。

律师事务所介绍信或法律援助公函应当载明当事人基本信息、案由,代理律师姓名、执业证号,调取证据的名称、证明目的等。

有关单位可以复制留存上述证件及材料, 除上述证件材料外,有关单位不得附加其他条件或以其他理由拒绝,但法律法规另有规定的除外。

第四条 不动产登记资料的调查适用国家关于不动产登记资料查询的相关规定。

第五条 律师依法调查取证的权利受法律保护, 有关单位和经办人员应当按照有关规定给予配合和协助, 不得非法干涉与阻挠。

第六条 司法行政机关和律师协会应当依法维护律师调查取证权利。对于无正当理由不予配合律师调查取证的行为,通过维护律师执业权利快速联动处置机制进行解决。

第二章 民事诉讼、行政诉讼

第七条 在民事诉讼、行政诉讼过程中,律师因客观原因无法自行收集证据的,可以依法向人民法院申请调取,合议庭或独任法官应当及时进行审查并于三个工作日内作出决定。对依法不予收集调取证据的,应当按规定说明理由并记录在案。

第八条 代理律师可以在民事诉讼审理、执行阶段申请调查令。 申请调查的证据应当与待证事实具有关联性及调查收集必要。

调查令是指民事诉讼当事人及其代理律师因客观原因无法自行调查收集证据时,经代理律师申请并获人民法院批准,由人民法院签发的供指定律师向有关单位、相关组织和个人调查收集特定证据的法律文件。

审理阶段,调查令的申请应当在案件受理后举证期限届满前七日提出;第二审程序中,申请调查的证据限于新证据。

执行阶段,调查令的申请应当在执行终结前提出。申请调查的证据限于与被执行人的财产状况和实际履行能力有关的证据。

第九条 持调查令调查收集的证据限于书证、电子数据、视听资料、鉴定意见和勘验笔录等,不包括证人证言。

第十条 申请调查收集的证据包含以下范围:

(一)股权结构、经营资质,公司规章制度,股东会、董事会会议记录,股东名单、出资情况、行政许可、行政处罚、个体工商户个人基本信息等的工商档案, 涉及商业机密、 个人隐私除外;

(二)自然人户籍资料(含配偶及同户籍人口基本信息) ,流动人口登记信息;

(三)治安案件报警记录、询问笔录等相关信息;

(四)自然人出入境信息;

(五)自然人或企业征信记录,银行开户信息,股票、基金等有价证券开户信息;

(六)纳税人的税收违法行为信息;

(七) 根据纳税人信息汇总的行业性、 区域性等综合涉税信息、

纳税信用级别 A 级纳税人名单以及定期定额户的定额;

(八) 抵押权人、 质权人提交符合规定资料后请求税务机关提供纳税人欠税有关情况的查询;

(九)自然人婚姻登记、配偶基本信息等情况;

(十)自然人收养登记的相关信息;

(十一)自然人签订劳动合同、缴纳社会保险费的相关信息;

(十二)企业缴纳社会保险费的相关信息;

(十三)特定不动产的自然状况、设定抵押的相关信息;

(十四)自然人或企业名下机动车所有权登记、抵押权登记、投保机动车交通事故责任强制保险和商业保险的相关信息;

(十五)特定车辆所有权人、设定抵押、投保交强险和商业保险情况的相关信息;

(十六)其他与待证事实具有关联性及调查收集必要性的信息。

第十一条 持调查令调查收集的证据需经法定程序审查、质证后,才能作为认定案件事实和采取执行措施的依据。

第十二条 证据具有下列情形之一的,不得申请调查令调查收集:

(一)涉及国家秘密的;

(二)涉及个人隐私的;

(三)涉及商业秘密的;

(四)申请直接向对方当事人调查的;

(五)不在本市行政区划内的;

(六)其他不宜由代理律师持调查令调查的情形。

第十三条 申请调查令应当提供以下材料:

(一)申请书;

(二) 当事人委托代理律师的授权委托书, 委托权限应为特别

授权;

(三) 代理律师所在律师事务所出具的指派律师函或法律援助

机构出具的法律援助公函;

(四)代理律师的执业证书。

申请书应当载明申请调查证据的名称、证明目的、无法自行获得证据的原因、接受调查人及证据相关线索等。申请书需由当事人签字或者盖章。

第十四条 合议庭、独任法官或者执行法官应当在接到申请书之日起五个工作日内对调查令申请进行审查。

审查的内容包括申请人的资格、申请的理由、申请是否在规定期限内、申请调查的证据范围及与案件的关联性和必要性。

对符合条件的申请,由庭长或合议庭审判长签发调查令。不符合条件的,应当告知申请人并说明理由。口头告知的,应当计入笔录。

各级人民法院应当对本院签发的调查令统一编号。

第十五条 调查令应当载明下列内容:

(一)案件编号和调查令的编号;

(二)当事人的姓名或者名称;

(三)代理律师的姓名、执业证号、所在律师事务所名称;

(四)接受调查人的姓名或者名称;

(五)需要调查收集的证据范围;

(六)调查令的有效期限;

(七)调查令签发人签名、签发日期及院印;

(八)妨害调查的法律后果。

调查令样式由市高级人民法院统一制定。

第十六条 根据案情繁简和调取证据难易程度,调查令的有效期限最长不得超过十五日。

律师应当在调查令的有效期限届满前调查取证。期限届满,调查令自动失效。

第十七条 律师持调查令调查时,应当主动出示调查令和执业证等证件,由接受调查人核对。调查令可由接受调查人存档。

调查取证后,律师应在五日内将调查收集的全部证据及接受调查人填写的回执提交人民法院。

律师因故未使用调查令的,应当在调查令载明的有效期限届满后五日内,将调查令缴还人民法院入卷;接受调查人未提供证据的,代理律师应将调查令回执提交人民法院并书面说明原因。

第十八条 接受调查人对调查令和律师的相关证件核对无误后,应当提供调查令所指定的证据。不能当即提供的,应当在收到调查令之日起五日内提供,接受调查人因客观原因在五日内提供有困难的,可以在十日内提供。

对调查令指定证据以外的其他事项,接受调查人有权拒绝。接受调查人应当在提供的证据材料上注明与原件核对无异,在回执上注明证据材料的名称、页数等,并签名、盖章。

接受调查人不能按时提供证据、无证据提供或者拒绝提供证据的,应当在调查令回执中注明原因。

第十九条 持令律师有下列情形之一的,人民法院可以建议司法行政机关或律师协会予以处罚或惩戒;构成妨碍民事诉讼行为的,依法追究相应的责任;涉及犯罪的,追究刑事责任。

(一)无正当理由未交还调查令或回执的;

(二)不当使用或违反律师执业保密义务泄露持令获得的证据或者信息的;

(三)伪造、变造调查令以及伪造、变造、隐匿、毁灭持令调查的证据的。

持令律师存在本条第一款规定情形的,全市各级人民法院应当层报市高级人民法院,市高院有权根据情节轻重决定在六个月至两年内不再向该律师签发调查令并通过人民法院内网公示。

第三章 刑事诉讼

第二十条 刑事诉讼审查起诉、法院审理阶段,辩护律师书面申请调取公安机关、人民检察院在侦查、审查起诉期间收集但未提交的证明犯罪嫌疑人、被告人无罪或者罪轻的证据材料的,人民检察院、人民法院应当依法及时审查。经审查,认为辩护律师申请调取的证据材料已收集并且与案件事实有联系的,应当及时调取。相关证据材料提交后,人民检察院、人民法院应当及时通知辩护律师查阅、摘抄、复制。经审查决定不予调取的,应当书面说明理由。

第二十一条 辩护律师申请向被害人或者其近亲属、被害人提供的证人收集与本案有关的材料的,人民检察院、人民法院应当在五日以内作出是否许可的决定,并通知辩护律师。申请应当以书面形式提出,并说明理由。办案机关不同意的,应当说明理由。

办案机关许可的,辩护律师收集调取证据材料完毕之日起三日内向作出许可的办案机关通报。

第二十二条 辩护律师申请人民检察院、人民法院收集、调取证据的,人民检察院、人民法院应当在五日以内作出是否同意的决定,并通知辩护律师。办案机关不同意的,应当说明理由。

第二十三条 辩护律师申请向正在服刑的罪犯收集与案件有关的材料的,监狱和其他监管机关在查验律师执业证书、律师事务所证明和犯罪嫌疑人、被告人委托书或法律援助公函,并说明搜集调查证据的内容,监狱和其他监管机关应当及时安排并提供合适的场所和便利。

正在服刑的罪犯属于辩护律师所承办案件的被害人或者其近亲属、被害人提供的证人的,应当经人民检察院或者人民法院许可。

第四章 保障机制

第二十四条 律师要求确认所复制的材料来源的,提供材料的有关单位应当予以盖章确认。律师依照本规定向有关单位调查取证,有关单位应积极配合协助。有关单位认为申请调取的材料不存在或与律师所承办法律事务无关,可以依法不予提供,但应当在收到申请之日起三日内书面告知律师并说明具体理由。

第二十五条 律师复制与所承办法律事务相关的材料,有关单位不得收取除工本费以外的其他费用。

第二十六条 律师认为有关单位违反相关规定,侵犯律师调查取证权利,可以向司法行政机关和律师协会反映。司法行政机关和律师协会经调查属实的, 可以向有关单位提出调查核实建议,有关单位应当及时作出书面回复。

律师对阻碍其依法行使调查取证权利的有关单位及其工作人员,有权依法向有关单位提出申诉或通过其他合法途径维护自身合法权利。

律师在执业中认为公安机关、人民检察院、人民法院及其工作人员的行为明显违反法律规定,阻碍其依法行使申请收集、调取证据权利的, 可以向同级或者上一级人民检察院申诉或者控告。

第二十七条 司法行政机关、律师协会应当与有关单位建立沟通协调机制, 定期通报工作情况, 切实保障律师调查取证权利。对侵害律师调查取证权利以及律师在调查取证过程中的违规行为,及时进行沟通、反馈、纠正和查处。

第五章 惩戒措施

第二十八条 律师对于调查取证过程中获得的相关证据及信息,应当依法使用,不得不当使用或泄露。如有违反法律法规及执业纪律的情形,应依法受到查处。

第二十九条 有关单位认为律师在调查取证过程中存在违法违规行为的,有权制止,并及时将有关情况通报司法行政机关和律师协会。

第三十条 司法行政机关和律师协会应当确定相关机构负责接收有关单位转递的违法违规材料。经调查核实,认定律师确有违法违规行为的,应当依据有关法律法规、行业规范给予行政处罚或行业惩戒,并将处理结果书面告知有关单位。对于涉嫌犯罪的,依法追究刑事责任。

第三十一条 本规定自 2017 年 11 月 1 日起施行。

律师调查令并非新鲜事物,今年来司法加强了对律师权益的保障,纷纷推开了调查令制度,但在实践过程中还是遇到了许多阻碍,如何让制度更有效落地,还需不断探索。

对律师调查令制度的几点思考

文/吴荣鹏,单位为重庆市巫山县人民法法院

律师调查令是法院在民事诉讼中签发给律师的一种具有法律效力的正式文件,律师凭此可到相关部门调取涉案当事人的相关资料并作为证据使用。虽然调查令这一术语并没有在我国诉讼法律中出现,但司法实践中,北京、上海、重庆、湖北、河南法院都出台了关于推行律师调查令制度的相关规定。对律师调查令这一新生事物,有必要在分析其功能的基础上进行合理引导和规范,以便更好地服务于司法实践。

一、律师调查令制度的功能分析

首先,推行律师调查令制度有利于提高当事人的举证能力。民事诉讼法第六十四条规定“当事人对自己提出的主张,有责任提供证据”。这是法律关于一般民事案件举证责任的规定,即“谁主张、谁举证”,这一规定对当事人的举证能力提出了较高的要求。实践中,很多当事人因诉讼需到一些国家机关或者银行、企业调取证据时,这些部门往往以调取的信息涉密为由不予提供。而通过法院签发律师调查令,由于持调查令是代表法院在调取证据,根据民事诉讼法第六十七条“人民法院有权向单位和个人调查取证,有关单位和个人不得拒绝”的规定,相关部门能够积极配合提供资料。由此,律师调查令制度在很大程度上提升了当事人的举证能力。

其次,推行律师调查令制度有利于杜绝法官先入为主。法官是沟通法律帝国和现实世界的桥梁,其审判活动必须是中立的和无偏私的,这就决定了法官在审判活动中地位的超然性和中立性、被动性,不提前主动介入当事人的纠纷,否则可能会在某种程度上丧失超然中立地位,使司法的公正性受到质疑。我国民事诉讼法规定,当一些法定的原因出现导致当事人无法收集证据时,法官会依职权或者依照当事人的申请调查取证。这样的方式会使法官提前接触证据,导致法官心证过早形成,法官居中裁判的中立性遭受质疑。而通过签发律师调查令的方式,由律师持调查令调查取证,则可以避免上述冲突的出现。

再次,推行律师调查令制度有利于提升司法效率。近年来,随着经济社会的发展和人民群众法律知识水平的提升,越来越多的人在遇到纠纷时,选择诉诸法律加以解决,导致法院案件大幅增长,而法官人数增长幅度远低于案件增长幅度,人案矛盾更加突出。在这样一种大背景下,如果法官在大部分案件中都亲自去调查取证,无疑会降低司法效率。通过推行律师调查令制度,在必要的时候借助律师这一法律职业群体来共同促进司法效能的发挥,根据实际情况将某些调查取证这一非绝对专属性权力在法律允许的范围内由律师行使,是司法职能的合理延伸,也是出于更高效发挥司法效能的需要。

最后,推行律师调查令制度有利于充分发挥律师的作用。毫无疑问,律师群体依法独立执业,提供法律服务,保护委托人的合法权益,是我国推进法治建设的重要力量。律师法第三十五条明确规定,“律师自行调查取证的,凭律师执业证书和律师事务所证明,可以向有关单位或者个人调查与承办法律事务有关的情况”,但由于法律没有明文规定被调查人负有提供协助的义务,律师在调查中常常遭到无理的拒绝,限制了律师调查工作的顺利开展。因此,推行律师调查令制度,为律师调查取证创造了良好的环境,有利于增强律师的职业尊荣感,提升律师参与我国法治建设的积极性。

二、完善律师调查令制度的几点建议

第一,明确律师调查令的法律地位。律师调查令目前尚处在各个地方自行探索阶段,在国家法律层面并没有明确规定。虽然各地推行律师调查令都取得了一些积极的成果,但由于各自规定不一样,难以避免会出现相互矛盾的地方,不利于该项制度的发展。建议立法部门在立法规划中将律师调查令制度纳入国家层面立法工作中,适时修改相关法律,在全国建立起统一的、规范的律师调查令制度。

第二,规范律师调查令运行程序。律师调查令的运行程序可分为:(1)申请。即当事人及其代理律师在向被调查人调查收集证据遭到拒绝时,可以书面方式向法院提出调查申请。(2)审核与签发。人民法院接到申请后,应对申请人资格、申请的理由、所需调取的证据与本案的关系、被调查人是否掌握该证据材料以及有无提供或协助义务等进行审核,综合判定上述因素后决定是否签发调查令。(3)取证。调查令签发后,持令人调查取证,被调查人必须予以配合。持令人调查取证时,必须向被调查人出示调查令,并严格按照调查令载明的内容进行调查取证,不能超越调查令记载的内容、范围进行调查取证。

第三,建立惩戒机制。律师调查令作为一项由法院签发给律师的法律文书,代表的是法院的形象和权威,如果在运行过程中不能得到被调查人的配合或者被持令律师滥用,无疑会侵害当事人的合法权益且有损法院形象,损害司法公信力,因此,有必要建立起惩戒机制。比如,对于被调查人不配合调查的,按妨害民事诉讼论;对于代理律师滥用律师调查令的,建立“黑名单”库,持令律师一旦利用调查令从事不当活动应立即列入“黑名单”,永远取消其申请调查令的资格。除此以外,法院也有必要制定统一的律师调查令样式,增强调查令的权威性。

文章来源:天津司法、人民法院报



All Right Reserved 北京刑事大案要案律师
All Right Reserved Copyright@2019 版权所有 法律咨询热线:13501153887 网站支持: 大律师网